拓邦股份：中信建投证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的核查意见

                     中信建投证券股份有限公司
     关于深圳拓邦股份有限公司使用部分闲置募集资金
           和自有资金购买银行理财产品的核查意见
    中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”、“保荐机构”)作为深圳
拓邦股份有限公司(以下简称“拓邦股份”、“公司”)2019 年公开发行可转债的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对拓邦股份使用部分闲置募集资金购买
银行理财产品事项进行核查，核查情况如下：
    一、募集资金的基本情况
    根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 11 月 13 日签发的证监许可
[2018]1842 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》，公司获准向社会公开发行面值总额 57,300 万元可转换公司债券，最终发行
57,300 万元，以人民币缴足。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费
用共计人民币 7,563,490.58 元后，募集资金净额为 565,436,509.42 元，上述资金
于 2019 年 3 月 13 日到位，业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具
瑞华验字[2019]48270001 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与
专户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议。
    本次募集资金用途为拓邦华东地区运营中心。
    二、闲置募集资金投资理财产品的基本情况
    (一)投资目的
    为提高公司募集资金及闲置自有资金的使用效率，合理利用闲置募集资金及
闲置自有资金，在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，
公司拟使用部分闲置募集资金和自有资金适时购买安全性高、流动性好的保本型
银行理财产品。
    (二)投资额度
    用于购买理财产品的资金总额不超过 75,000 万元，其中用闲置募集资金购
买理财产品的资金总额不超过 15,000 万元，用闲置自有资金购买理财产品的资
金总额不超过 60,000 万元，在上述额度内，资金可以滚动使用。
    (三)投资期限
    自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。
    (四)投资品种
    为控制风险，投资品种为低风险、短期(不超过一年)的保本型银行理财产
品，不包括银行等金融机构以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理
财产品。本次购买理财产品本不构成关联交易。
    使用闲置募集资金购买的保本型银行理财产品不得用于质押，产品专用结算
账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公
司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
    (五)信息披露
    公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
    三、投资风险分析及其控制措施
    (一)投资风险
    本次拟购买的理财产品属于发行主体提供保本承诺的低风险投资品种，但主
要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的
影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。
    (二)风险控制措施
    1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
    2、公司内部审计部门负责对所购买银行理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
    3、公司独立董事、监事会有权对其投资银行理财产品的情况进行定期或不
定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内保本型银行理财
及相关的损益情况。
    四、对拓邦股份的影响
    公司本次以闲置募集资金和自有资金进行保本型银行理财产品的投资不影
响其募集资金投资项目和公司正常经营的情况，不影响公司正常资金周转和需要，
不会影响主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置
资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，进
一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体其股东利益。
    五、保荐机构的核查意见
   中信建投通过审阅拓邦股份使用闲置募集资金购买银行理财产品的相关文
件，查阅董事会、监事会关于本次闲置募集资金购买保本理财产品的议案文件及
决议、独立董事发表的意见以及其他相关资料，访谈拓邦股份相关人员等方式，
对拓邦股份本次使用暂时闲置募集资金购买银行保本理财产品计划的合理性、必
要性进行了核查。
   经核查，中信建投认为：
   1、拓邦股份本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品已经董事会、监
事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程
序。
   2、拓邦股份本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关规定，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，亦不影响募集资金投资计划的正常运行、不存在损害股东
利益的情况。
   (以下无正文)
(本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司使用
部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的核查意见》之签章页)
    保荐代表人：
                   俞康泽             徐超
                                             中信建投证券股份有限公司
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